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    看得见的手—政府在中国工业革命中扮演的角色(三)|文一

    2017年3月10日 来源: 风云之声

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    导读

    若一句话概括改革开放以来中国经济突飞猛进的原因,那就是中国终于找到了引爆工业革命的“秘诀”——即国家主导下市场经济发展的“胚胎发育”原理,它贯穿于所有成功工业化国家的发展历程。政府是这一历程中关键的引领者,并发挥了不可或缺的“催化剂”作用。作者在一个统一的政治经济学框架下深入分析,从人类工业革命历史的角度将其背后机制为读者娓娓道来。

    前期参见:

    看得见的手——政府在中国工业革命中扮演的角色(一)|文一

    看得见的手——政府在中国工业革命中扮演的角色(二)|文一

    美国:

    (一)、原始工业化阶段(1600-1820)。

    美国原本是印第安人的地盘和家园。但是自从1492年哥伦布航海大发现以后,陆续来到美国的英国和欧洲移民对本土印第安原住民实施有组织的驱赶、迁移和大规模屠杀。印第安原始部落组织的一次又一次自卫反抗都被残酷镇压和剿灭。

    因为这片土地极其辽阔,这个驱逐和歼灭印第安人的过程一直持续了三百多年。在1776年靠“人权宣言”建国后的一百年中更是达到高潮,原住民不仅仅是因为被传染上白种人携带的天花病毒而整村、整村地集体死亡,而且常常是被集体性强迫搬迁、驱逐或斩尽杀绝。

    哥伦布来到这片大陆之前,印第安原著民估计有5千万左右(也有史学家估计在一亿人左右)。1900年美国崛起成为全球制造业头号大国时还存活的美国印第安人已经不足25万人。

    为发财和新机遇移居美国的英国和欧洲移民们,继承了他们祖国的殖民主义野蛮扩张“基因”和帝国主义文化。他们在白人至上主义信念的支配下,倚仗更加先进的武器、组织能力和生产方式,把一片比欧洲大陆还要广袤的肥沃土地变成了一个只属于白种人的新帝国。

    政府长期不断把抢占到的新土地用拍卖方式卖给新来移民,仅1815年就拍卖出超过一百万英亩的黑土地,在随后的1818年这个数字达到二百五十万英亩。与之伴随的是移民人口的急剧增长。

    比如密西西比州的白人移民人口在1810-1820的十年间翻了一番,路易斯安那州也是如此,而阿拉巴马州的移民人口在这期间增长了12倍。这些移民人口的增长全是以印第安原住民人口的急剧减少和毁灭为代价的。

    英国和其他欧洲移民为美国带来了他们出生地的“重商主义”意识形态和农村原始工业化生产方式,使得美国人从一开始就主要是以商业交换为目的来从事农业生产的。

    也就是说,拥有土地(农业生产)的目的主要是商业交换和远距离贸易,而不是自给自足,这恰好反映了英国的“圈地运动”精神。唯一不同的是,东部和北部农业是依靠白人家庭为核心的小土地制度,而南方是农场主和黑奴种植为特征的大土地制度(以向英国和欧洲生产和出口棉花为主)。

    当时的黑奴等都是用铁链串起来从遥远的黑奴市场长途跋涉驱赶到目的地的。因为路途遥远,农场主更喜欢买进十几岁至二十几岁的年轻黑奴,无论男女都是半裸状态每天行军好几十公里,饿了干粮充饥,晚上就让他们直接睡在光秃的泥巴地上,睡觉时也是拴着铁链的。

    美国南方当时遍地是森林和沼泽地带,因此白人移民也靠黑人的双手把大面积森林和沼泽洼地改造成为良田。

    美国的建国之父们都是一些利欲熏心的大商人,他们对欧洲国家间的战争计谋和祖先们的殖民主义扩张手段了然于胸。他们都参与过对中国的鸦片贸易并从中发财,而且对英国在亚洲和全球主导的贸易秩序心怀不满。

    美国国父之一的亚历山大·汉密尔顿是美国第一任财政部长,他在建国之初就在《美国工业发展计划》里提出以制造业为基础的美国强国计划,告诫美国精英集团千万不要中了英国政府关于亚当斯密自由贸易理论的诡计,这个自由贸易理论让美国只是永远出口农产品,进口英国制造的工业品。

    汉密尔顿主张依靠提高欧洲对美国的进口关税来保护美国本土制造业,并通过制造业崛起与英国在全球争雄,而不是依靠农业出口和制造品进口来受制于英国。汉密尔顿的制造业计划并没有立即被政府完全采纳,而是等到美国的乡村原始工业化接近完成的19世纪初叶才开始被全面认真采纳和执行。

    从这以后开始实行的长达一百多年的一系列工业品高关税政策不仅支撑了美国的一系列产业升级,也为19世纪中叶稍后的南北分裂埋下了种子,因为南方严重依赖同欧洲的自由贸易来支撑它巨大的棉花种植和出口。这也成为美国北方与南方后来的4年血腥内战的直接导火索。

    换句话说,美国内战的起因不是因为解放黑奴,而是因为南方认为只有通过独立才能摆脱北方政府长期不顾南方反对而坚持采纳的高关税政策,这个政策使依赖自由贸易下的棉花出口的南方经济受到重创。

    而通过赢得南北战争,已经在轻纺工业完成第一次工业革命的北方,不仅可以继续维持对欧洲制造品的高额进口关税,直到美国开启第二次工业革命并出现大量产能过剩为止,而且可以把南方这个昔日全球最大的棉花出口基地,变成维系北方工业化所需要的内部供应基地和制造业产品倾销地,形成巨大国内统一市场和产业链,并因此而牢牢控制英国和欧洲的棉花需求,为今后争夺世界霸权奠定雄厚基础。

    棉花作为19世纪上半叶英国和欧洲各国工业化最重要的原材料(当时叫做“白金”或材料之“王”),先前主要靠亚洲(尤其是印度)进口,进入19世纪以后,全球棉花生产的霸主地位逐渐被美国取代。

    棉花在第一次工业革命中的作用一点也不亚于石油在第二次工业革命中的作用。当时谁垄断了棉花,谁就垄断了世界。这一论断在美国南北战争期间再一次应验,那个期间英国的纺织工业和整个国民经济由于美国南部的棉花出口中断而坍塌,大批企业倒闭,工人失业,社会陷入前所未有的混乱。

    作为产棉超级大国,1801年美国出口的棉花占全球市场份额的9%,半个世纪后这个数字变为68%。仅1800-1820年的二十年期间,美国棉花产量就疯狂增长了十倍。1820年,美国出口总值的40%靠棉花,1840年这个份额变为60%。(以上内容参见Daniel Howe,《上帝创造了什么?美国的伟大转型1815-1848》,[英文版]第128-131页)

    北美大陆与南美洲的不同之处在于,不断涌入北美的白人移民继承了英国的重商主义价值观和农村原始工业化生产方式,而霸占南美的西班牙移民继承的是西班牙的老式拜金主义,把南美州仅仅当成像美国南方一样的自然资源出产(掠夺)基地,而没有去扶持制造业。

    依靠制造业立国的发展战略需要等到南美国家获得独立以后才有可能被采纳和实施。事实上早在18世纪,美国的农民就已逐渐变得像企业家,从事着广泛的家庭消费品的生产和远距离商业交换。

    比如还在建国初期,美国就已经在重商主义政府主导下把全球贸易的触角伸向了中国,开始与英国竞争中国和亚洲的市场。美国历史学家Charles Morris(2012)注意到在1812年,美国北部各州的乡村地区已经完全商业化了(与中国在20世纪80年代乡镇企业发展阶段类似)。

    依靠着瀑布为水车提供动力,周遭的小村落普遍从事着制造业活动。这是一个由农业商业化的兴盛而逐渐在自然的市场发酵过程中兴起的、自下而上的原始工业化过程。到了19世纪20年代,这种市场性的交易活动几乎全部被政府支持的由富裕商人阶层建立的有组织的商业活动所取代。

    领薪工人成为了一种流行的农业就业形式,同时农业剩余也往往被用来投资于商业和工业事业而不是土地。本地商人就这样为新型乡村企业的形成提供了推动力。

    也就是说,美国在1820年左右就已经在它广袤的乡村轰轰烈烈完成了原始工业化进程。但是,这种即将在美国引起第一次工业革命和经济起飞的原始工业化过程完全没有被英国(甚至后来的马克思)注意到。

    原始工业化期间刺激的商品交换对物流运输网络不断提出进一步需求。于是联邦和地方政府也不断通过兴修运河与公路网络来满足和进一步刺激市场需求。美国最著名的运河是1817年开始修建的长达582公里的伊利运河。美国1830年代以前建起的运河网络,超过70%的费用是由中央和地方政府支付的。

    19世纪60年代,美国铁路获得了极大发展(资料图)

    (二)、美国的第一次工业革命(1815-1865)。

    由原始工业化时期培育的统一市场和销售网络以及购买力,为美国此后进入劳动密集型大工厂生产方式创造了市场条件。

    进入19世纪20年代后,美国北方政府大力鼓励对英国机器的引进和美国产业升级,通过关税保护等一系列产业政策限制欧洲制造品进口,最终在美国引爆(复制)了英国的以工厂体系(劳动密集型生产方式)为特征的第一次工业革命。

    像英国一样,美国的这次产业升级也肇始于纺织业。这一产业升级没有发生在当时已经较为发达的商业口岸和金融中心城市(比如波士顿、纽约、费城等),而且也不是靠首先引进当时先进的英国蒸汽机和铁路来开启的。

    然而对于欧洲而言,1820年代的美国仍然显得非常落后。那时美国90%的人口还居住在农村,这一点直到19世纪中叶也没有多大改变。当时的英国著名作家Sidney Smith在1820年嘲讽美国时写到,美国人虽然勇敢、勤劳,但他们连喝水的杯子和吃饭用的盘子也要靠从英国进口,他们根本不可能培育出像Arkwrights(阿克莱特)和Watts(瓦特)这样的发明家。

    事实上,美国在整个第一次工业革命期间就一直是靠模仿、山寨、剽窃英国技术来推动工业化的,而不是靠自主研发和发明创新。甚至美国在19世纪80年代取代英国成为世界工厂之时也是如此。

    整个19世纪美国在炼钢和几乎任何其它以科学为基础的工业领域都是英国的学生。(参见《伟大的中国工业革命》第四章第二节)比如美国人崇拜的19世纪初期的英雄人物里面,就包括沙缪·斯拉特(Samuel Slate)和佛朗西斯·洛维尔(Francis Lowell)。

    由于英国第一次工业革命期间的关键技术是纺织技术,它们作为国家级机密受政府严格保护,泄密和盗密者甚至处以死刑。

    早在1789年建国伊始,斯拉特就成功从英国把阿克奈特(Arkwright)发明的纺织机技术偷偷带到美国发财赚钱。他于1793在美国东部罗德岛建立了美国第一家纺线工厂,而且从此以后又开了多家工厂并帮助美国培育了一批技术人员,因而被尊称为“美国工业革命之父”(但在他英国却被称为“叛徒和卖国贼”)。

    不过他的纺线厂一开始十分原始,只雇用十几个童工用脚踏人力方式驱动纺车,以后才改为水力驱动。

    1813年,美国人洛维尔与其他人合伙成立了一个纺织公司,成为美国第一次工业革命史上的又一个里程碑。

    洛维尔在这之前花了整整两年时间潜伏在英国曼切斯特的先进纺织工厂里偷学技术,把当时最先进的水力推动的织布机技术和组装原理弄得清清楚楚后偷渡回国。

    1814年,洛维尔就自豪地向公司公布了他组装的全世界最新式的联动纺纱织布机,它把美国纺织技术提高到了一个崭新阶段。(参见Daniel Howe,《上帝创造了什么?美国的伟大转型1815-1848》,[英文版]第132-135页)。不过要到很多年以后这些先进纺织技术才在美国获得广泛工业应用和普及。

    1832年,美国第一次工业革命开始进入高潮,当时106家最大的企业里面纺织企业占了88家。1831年,美国共有120万台纺锤和33500台织机,差不多每10个人就拥有一个纺锤(当时美国总人口约为一千三百万)。

    到1860年,纺织业继续是美国工业的主要产业。当时美国拥有二百万纺锤和三千七百家纺织厂,其中一千二百家棉纺织厂和一千五百家羊毛纺织厂。不过这些机械设备仍然主要靠自然力量(水力)驱动。为了控制生产成本,妇女和儿童是这个产业就业人员的主要构成成分。

    由于对就连英国也不是直接通过蒸汽机、煤炭、钢铁和铁路从城市开启工业革命这个基本事实无知,美国作家Anthony F.C.Wallace(1978,p.5)在描写他的老家,Rockdale这个美国小镇在19世纪中叶美国由第一次工业革命带来的经济繁荣时曾这样写道:

    “和英国广泛采用蒸汽机作为动力并把制造业中心放在像曼切斯特这样的大城市来开启工业化不同,美国当年开启工业化的制造业体系是遍布在乡村而且依赖于这个新兴国家的河流所产生的动力。Rockdale作为一个当年的制造业基地完全是位于自给自足的乡村,只不过却在经济上,通过不断买进棉花和卖出纱线和布匹,与遥远的世界市场和金融中心紧密相连。”

    这个发展阶段,美国还在爱国主义和扩张主义精神驱使下,通过战争从墨西哥手里夺走了德克萨斯和加利佛利亚两个全美最大的州,还把夏威夷收入囊中,并在与西班牙交战后接手了西班牙在亚洲和南美的很多殖民地。事实上美国国父之一,托马斯杰·佛逊总统当年的美利坚帝国的梦想里面还包括吞并加拿大和古巴。

    后来美国政府通过主导跨洋铁路建设连接了西海岸和东海岸,帮助美国形成了全球最大、最具规模的统一国内市场。这个市场进一步刺激了规模化大生产和托拉斯企业的出现,为美国引爆第二次工业革命打下了基础。

    而在同一时期,美国最大最繁华的商业和金融中心纽约市,却并非治理良好的大都市,丝毫体现不出美国自吹的“人权和法治”精神。那里犯罪率极高,工厂女工和良家妇女经常遭到骚扰、合伙强奸、和打劫。街头群殴现象比比皆是。

    由民怨和不公造成的地方暴动,还有暗杀、偷盗、抢劫是家常便饭。穷人和工人聚集区更是如此。形形色色的黑社会组织盛行,相互冲突。在稍微富裕的新兴市区,有组织的商业犯罪猖獗。

    比如1844年(马克思写作《政治经济学手稿》的年份)人们可以看到上万妓女合股成立的大妓院股份公司,实行规模化卖淫。由于工业污染使得空气极其污浊,家庭用煤、抽烟、供暖、油灯照明、加上蒸汽机驱动的大小工厂使得市区住房间伸手不见五指。

    火灾频频发生,居住条件和卫生环境极其恶劣,城市稀缺的饮水源也长期被垃圾、人类和宠物的排泄物污染得不象样。城区政府根本不关心居民的供水问题,人们被迫在自己居住的后院打井取水,尽管这些水资源已经被严重污染。

    每每遇到下雨,地下粪池到处溢出,垃圾粪便满街流淌,臭味熏天。即便在旱季,沿路到处都是马粪,让人无法抬头行走。

    从1830年代开始,由马匹牵引的运货车、载客车和旅行车增加了城市繁荣,但也更进一步增加了纽约满街的粪便和臭气。为了解决满城垃圾问题,城市官员把居民圈养的猪和鹅驱赶到小巷里面与那里的流浪狗、老鼠、秃鹫、蟑螂汇合,然后统一歼灭清除。

    街道上还能看到提醒父母的警示牌,警告他们无人照看的小孩随时可能被上面提到的生物围攻和吃掉。这个城市的死亡率不仅远远超过每过农村地区,甚至号高于纽约市的出生率,以至于人均预期寿命才区区24岁!而美国黑奴在当时的预期寿命也不过30岁而已。(参见Daniel Howe,《上帝创造了什么?美国的伟大转型1815-1848》,[英文版]第528-531页)

    (三)、工业“三位一体”爆法式繁荣阶段(1850-1880)。

    由第一次工业革命开创的巨大市场和物流运输需求,使得已有能源驱动方式(主要是风力和水力)和基础设施(主要是运河与初级公路)严重不足,成为经济发展的瓶颈。

    这直接导致了联邦政府对能源、运输、动力工业三位一体的重视和战略规划,鼓励了一系列产业政策以实现工业三位一体的现代化。

    其中最典型的就是铁路泡沫。为了刺激私有资本进入铁路建设,联邦政府用特许批准方式出售廉价土地给铁路公司并让铁路公司拥有沿线的垄断价格制定权。在巨大天然垄断利润前景的驱动下,美国各个铁路公司为了在交通行业获得足够市场份额,以非常激烈的速度竞争修建铁路。

    结果,“其中最大的十三条铁路线的里程在1865年到1880年期间增长了6倍,仅在1870年和1876年的6年间就增长了两倍……大干线是竞争最激烈的地方:这些公司经常过度铺设铁路线路并从事毁灭性的价格战争。

    例如,在1880年代,仅在圣路易斯和亚特兰大之间就有20条铁路线相互竞争”。(Francis Fukuyama,《政治秩序和政治衰败》,2014,[英文版]第166页)

    (四)、第二次工业革命阶段(1870-1950)。

    铁路繁荣,尤其是跨洋铁路的建设,把整个美国连接成了一个统一而巨大的市场,这个市场催生了美国新一轮制造业大繁荣。遍及全国的基础设施建设和房地产繁荣催生了对所有生产资料(包括生铁、水泥、矿产、金属、以及各种化工产品)和生产工具(包括铁路、蒸汽机、引擎、机器、机械零部件、轮船和其他运输和通讯工具等)实现规模化生产的市场需求。这直接引爆了美国的第二次工业革命。

    在这场革命中,市场越大,其涌现出来的创新能力就越强。也正是在这个巨大市场条件下形成的规模化大生产时代,美国超越英国成为世界第一大制造业中心,开始逐渐在各个工程技术方面领先英国和欧洲,并产生了像爱迪生这样的发明家和卡内基(Andrew Carnegie)、福特(Henry Ford)、摩根大通(J.P.Morgan)、洛克菲勒(John D.Rockefeller)和范德比尔特(Cornelius Vanderbilt)这样的工业巨头。

    对美国而言,19世纪下半叶开启第二次工业革命以后是一个“需要巨人并能够产生巨人的时代”。

    得益于巨大的国内市场,美国在进入第二次工业革命以后成功超越了英国成为了第二次工业革命的领跑者。

    这个巨大的国内市场使得美国有能力不需要通过国际贸易就能够在自负盈亏情况下,对所有英国能够规模化生产的产品和很多英国无法规模化生产的产品实现规模化生产并使得价格更低、更富有竞争力,比如除了纺织品、铁路、蒸汽机、轮船、坦克、大炮等以外还有包装食品、快餐、饮料、药品、医疗器件、住房、厨房用具、购物中心、好莱坞电影、汽车、高速公路、民用飞机等。

    19世纪末美国城市街道(资料图)

    但是有两个历史现象值得注意,因为它们都反映了经济发展的规律。

    第一,美国即使在超越英国成为全球制造业大国以后,由于政府监管不到位,不仅法律沦为一纸空文,而且监管部门成为腐败的温床。各种假冒伪劣产品更是蒸蒸日上,比美国第一次工业革命时期更加泛滥。

    欧洲和其他国家都成了美国假冒伪劣产品的倾销市场,违反欧洲知识产权的事情在美国层出不穷,“美国制造”简直成了美国崛起期间劣质产品的代名词。

    比如,美国毫不尊重欧洲出版的书籍和版权,简直就是19世纪全球剽窃和盗版的温床,以至于英国著名作家狄根斯在美国各色书店都发现了他和同时代英国畅销作家的各种盗版作品,让他十分吃惊和恼火。

    又比如,美国当时的市场上和出口欧洲的食品中充满了掺假食品和有意误导消费者的标签、内容介绍和广告。从制造商到分销商再到零售商,无不层层在包装食品制作过程和包装销售过程中造假,以更低的成本获取更大的利润,包括对食品添加廉价填料,对过期、腐败食品注入对人体有毒的添加剂以掩盖异味和真相,或对食品涂上人工做的颜色和调味料。

    比如小孩吃的糖果被发现含有剧毒砷,并涂上氯化铜以让色彩更鲜艳;啤酒制造商在水里添加一种叫做“nux vomica”的树叶提取物,模拟啤酒花的苦味;供应商在腌制黄瓜的液体里面加入硫酸铜以让色彩逼真鲜艳;乳蛋白粉里面总能够找到铅的痕迹;白糖和面粉都混有大量石膏;牛奶里面总是大量参水以后再添加上石灰粉和羊脑浆;靠对奶牛强制喂养由酒厂排出的有毒废物做成的饮食来增加牛奶的产量;号称原产地进口的一百磅一袋的咖啡,其实里面有五分之三是豌豆粉,五分之一是有咖啡气味的菊苣;“火腿”由牛肉脂肪、牛肚和小牛残余物混合制成;香肠由患结核病的猪肉做成;猪肉产品含有屠宰场因事故死去的工人的尸体成分。这样的案例举不胜举。

    食品行业只是美国假冒伪劣产品泛滥的冰山一角,在一个又一个的行业中,19世纪的美国生产商不断把巨量的假冒伪劣倾吐到市场上,而且标榜他们能够在当地生产号称原装进口的几乎一切欧洲产品。

    专利药品的造假者特别臭名昭着。这有点讽刺,因为这些方法特别虚假,但这并没有阻止这种做法。最精明的计划涉及进口空瓶,用伪造的混合物填充它们,然后粘贴来自知名的欧洲公司的假标签。

    美国人还展示了伪造货币的特殊天赋。私有银行,而不是联邦政府,提供了这个国家的令人乍舌的各种各样假冒的所谓银行“票据”。

    仿造假币者的数量蓬勃发展到了一个如此惊人的数目,以至于1862年一位英国作家在考察了美国市面上流通的接近6000种不同种类的假冒纸币和银行票据后,自信地向他的读者写到:“在美国,假币泛滥所达到的程度和规模简直令人觉得不可思议。”

    这一系列造假经济活动在19世纪上半叶美国的第一次工业革命期间就开始泛滥成灾,南北战争以后更是愈演愈烈。由于成为出口大国,这些假冒伪劣产品大量出口到了英国和欧洲,其结果是遭到这些国家的抵制和追究,开始危害美国出口。

    比如在1879年,德国指责美国出口受猪瘟病毒和霍乱感染的猪肉,这导致几个国家抵制美国猪肉。类似的对肺部感染的美国牛肉的恐慌加剧了这些贸易战。这最终促成已经成为全球制造业大国的美国联邦政府在19世纪末下决心出台一系列监管措施和惩罚制度,严厉打击假冒伪劣产品,整顿市场秩序,保障美国商品的世界市场份额和声誉。

    比如从1880年代开始,由于欧洲国家对美国肉类的抵制运动促使美国国会通过一系列联邦立法,旨在对肉类出口实施一些专门检查和质量控制。

    作为回应,欧洲国家再次向美国肉类敞开大门。在1891年,美国国会终于屈服于几十年的愤怒游说,通过了一个国际版权法来保护外国作家的著作版权。1905年美国联邦食品与药品法获得通过。(参见Stephen Mihm:“一个无法无天的国家:一个世纪前,盛产假冒伪劣产品的国家不是中国,而是我们自己”Boston.com news,August 26,2007;《A Nation of Counterfeiters:Capitalists,ConMen,and the Making of the United States》HarvardUniversity Press,2009.Sinclair,Upton,《The Jungle》,1906,这是一本描写19世纪末20世纪初芝加哥大型屠宰场非法工作环境、制作工序和移民工人悲惨生活的书)

    不过要知道,这些违法造假现象在更早期的英国和欧洲都繁荣过,而且在19世纪末和20世纪初的日本也被大肆重复过。因此,所谓美国和西方国家都是依靠法制和民主才开启了工业革命的说法,简直就是对历史的无知。

    那些认为只有在不发达国家实行民主选举才能够遏制腐败、造假、环境污染的说法也不过是知识分子的天真幻想。那些鼓吹“企业家精神”只有在政府退出市场干预的情况下才能展现出来的人士,不过是现代西方“黑板经济学”训练出来的会学舌的鹦鹉而已。

    第二,即使到了19世纪80年代,当美国已经完成第一次工业革命、开启了第二次工业革命、建成了世界上最大的铁路网络、并超越英国成为“世界工厂”的时候,它的高等教育和纯科学研究与当时的欧洲,尤其是英国、法国和德国相比仍然相当落后和原始。

    美国物理学会第一任会长和同时代最出色(但是在欧洲和全球科技历史上很不出名)的美国科学家之一,罗兰德(Henry Augustus Rowland,1848-1901),在1883年的学会年会上公开抱怨美国的极其落后的高等教育和大学的科学研究水平:

    “我面前放着一份教育局专员1880年的报告。按照这个报告,美国一共只有389或大约400所自称为学院和大学的高等研究机构!….其中三分之一称自己为大学,而在这些所谓的大学中,有一所只有两个教授和18个学生,还有一所有三个老师和12个学生!….然而这些并非只是个别情况,因为有太多小小的学校称呼自己为大学。….但是谁能怀疑一个比如有800个学生和70个教授的大学不会比只有一、二十个学生和2-3个老师的大学更好、更高质量呢?”

    “然而这也不尽然,因为我还亲自熟悉一个有500名学生的大学实际上只有高中水平。每个这样的大学都有所谓的教授,但是他们实际上只有中学老师水平。….在这个国家,并非是那些工资最高、在最贵的学校教书的人最有能力从事科研:那些拿最高工资并霸占讲席教授位置的人却并不从事任何纯科学研究,只不过在为各种商业利益集团服务并用他们的知识为自己已经很高的收入争取更大的商业回报….”

    “但是危险正在逼近我们,即便在我们这样的科学协会中….当社会对科研的平均要求很低,当最高的学术荣誉被那些不学无术或平庸的人占据,当三流的学者被推为学术楷模,当微不足道的发现被吹捧为了不起的科学发明时,学术机构对社会的影响就得大打折扣….我们的国家科学院由来至全国的杰出科学家组成,但是它却没有办公楼和图书馆,而且除了发表一些对政府免费开放的信息以外不发表任何东西….它根本无法与英国皇家学会,或在巴黎、柏林、维也纳、圣彼得堡、慕尼黑,以及任何欧洲首都和大城市的科学院相比。”

    “一个自诩为大学但却在办公桌和图书馆书架上没有一本科学期刊的高等学府和研究机构,确实不是在为社会尽到它应尽的责任。….在美国的物理学领域,目前还没有发表或出版过或可能出版任何一本高于基础读物水平的书。”(H.A.Rowland,1883,APlea for Pure Science)

    事实上,尽管罗兰德在19世纪80年代初对美国科学界富有激情的恳求,美国要等到第二次世界大战后才在纯科学研究上开始引领世界,那时离美国成为世界工业霸主已经过了半个多世纪。

    比如从1851年到1900年,GDP比整个欧洲还大的美国所取得的重大科技成果远远不如欧洲的一个国家,比如法、英、德的重大科技成果分别为美国数量的227%(法),321%(英),和612%(德)。在1901年到1920年间,美国已经处于完成第二次工业革命的下半期并在工业技术上领跑第二次工业革命,其获得诺贝尔自然科学奖的人数远远逊于欧洲,获奖人数分别为2人(美)、8人(英)、11人(法)和20人(德)。(参见申漳:《简明科学史话》,中国青年出版社1981年版。)

    事实上,美国哪怕在完成第二次工业革命后在科学方面的突飞猛进也十分得益于它的特殊移民政策。这说明科学理论与工业技术之间有很大的鸿沟和距离。难怪工业革命历史上很多伟大的发明家都没有受过正规教育,比如阿克赖特、瓦特、爱迪生等。又比如,虽然没有古希腊的形式逻辑和数学体系,中国古代在应用技术方面一直遥遥领先欧洲。

    再比如,美国在火箭技术方面的突破在很大程度要归功于二战后在德国引进的大批科学家(参见文一:《伟大的中国工业革命》第四章第二节)。

    美国纽约(资料图)

    (五)、全面进入福利社会阶段(1950-)。

    第二次工业革命的完成为美国进入福利国家创造了经济基础。蛋糕做大了毕竟要分的,不是政府主动分就是被革命运动强迫分。福利社会包括大众经济福利和政治福利。随着第二次工业革命的逐步完成,美国逐步获得了规模化生产几乎一切生产工具和生产资料的能力(当然也包括军事武器和动员全面战争的能力)。

    这个高度发达的生产力同时也意味着它具备了为社会所有公民成员全面地、廉价地提供基本经济和政治福利的能力,以及国家和政府职能的转换(从强势介入型变为服务型)。但是福利和政府职能转换不会自然、顺利到来,而需要靠工人阶级和底层人们去争取,有时甚至是流血牺牲才能换来。

    首先,从政治福利的角度,美国历史上通过的一系列对妇女、黑人、印第安人和其他外来移民(比如华人)的种族歧视性法案随着第二次工业革命的深入和完成逐渐得到废除。比如1920年通过了妇女选举权法案,在“人人生而平等”的建国宣言145年之后承认了妇女的选举权。

    1924年,在一万名印第安人为保卫美国参加了第一次世界大战之后,被剥夺土地几百年之后的美国印第安人终于被宣布可以合法获得美国公民身份。但是长期被剥削、压迫、奴役的印第安人昂首拒绝了这个具有侮辱性的“礼物”,因为他们从来就是这片土地的主人,但却已经被赶尽杀绝。

    1943年,国会为了表彰中国成为美国在第二次世界大战中的盟国,废除了历史上一系列歧视华人劳工和移民的法案,允许每年给于中国105个移民配额。1952年,美国历史上第一次没有发现黑人被白人处以私刑。1954年,美国最高法院宣布全国所有学校实行的种族隔离政策为非法。

    这个决定被认为是美国进入后工业化时代真正的人权运动开始的标志。但是这些立法并不意味着问题的真正结束。

    比如1955年8月28日,一个14岁黑人小孩仅仅因为在密西西比一个商店对一个白人女孩说了声“宝贝,再见!”就被殴打、开枪并处以死刑。同年12月1日,一个黑人妇女因为在公交车上拒绝为一个白人男人让座被逮捕并罚款。

    1957年,阿肯萨州一所中学因为放弃种族隔离政策而发生骚乱,当时的州长甚至扬言如果黑人推动进行种族融合,那将会造成“血流成河”。1963年8月28日,25万人在首都华盛顿举行集会,聆听马丁·路德金“我有一个梦想”的著名讲演。1965年实现全民选举(但不包括原住民)。

    印第安人的基本人权要到1968年才获得美国政府承认,这些是印第安人长期在自己领土上为之浴血奋战的权利,它们包括:

    (1)言论、集会、新闻自由,(2)对被强加的不合理搜身和财产剥夺获得的应有保护,(3)在刑事被告时迅速进行审判的权利,和被告知有关指控以及面对任何不利的证人的权利,(4)在刑事案件中雇用律师的权利,(5)保护免受自我归罪的权利,(6)保护免受残酷和不寻常的惩罚、超额保释金、无指控情况下监禁一年以上和/或任何一项罪行的罚款超过5,000美元的权利,(7)保护免受双重犯罪惩罚或事后新建法律追究的权利,(8)可判处监禁的罪行获得陪审团审判的权利,(9)法律和程序面前人人平等的权利。

    但是即便如此,部落所在区的领土主权,狩猎和捕鱼以及投票等其他公民权利仍然是当今印第安原住民面临的问题,因为美国政府不希望原住民有任何争取独立自治的念头,如果敢于独立自治,一定是武力侍候。

    1966年,全国妇女协会正式成立,开始为妇女的平等权利而公开抗争。1967年在底特律发生一起由警察袭击演变而来的严重种族冲突,冲突中33名黑人和10名白人丧生。

    同一年的其它时期,美国还发生了另外164起种族冲突事件,包括好几个州的暴动,那些暴动导致83人被枪杀。1968年4月4日人权领袖马丁·路德金被暗杀,造成全美很多地方大规模骚乱。1969年6月27日的一次警察对同性恋酒吧的袭击导致了连续两天的骚乱,成为往后美国同性恋民权运动的发端。1973年通过了残废工人休假权法案。

    1979年10月发生有10万人参加的声势浩大的争取同性恋合法权利的游行。1982年,计划写进宪法的工作岗位反性别歧视法案没有获得通过。1990年国会通过法案严禁对于残疾人的歧视并要求所有大楼和公共场所修建残疾人特殊通道。

    但是由于人口太少的原因导致的抗争乏力,美国印第安人获得的政治补偿却一直远远少于美国黑人。比如直到21世纪的2000年9月8日,美国印第安事务局(United States Bureau of IndianAffairs)才对美国政府在过去几百年中对印第安部落实施的种族清洗和屠杀正式道歉。

    其次,一系列的经济福利计划逐步开始实施。比如,1935年元月17日,包括子女养育和失业救济在内的社会保障法案获得通过。

    1940年12月,美国三十六万个低收入家庭人获得子女负担方面的补贴。获得这个补贴的家庭数在1950年戴增加了十一万,1960年代增加了八十万。1962年肯尼迪总统签署一项公共福利法案,鼓励地方州政府为促进自我就业提供更多社会服务。

    1964年国会通过一项由约翰逊总统推动的“向贫困宣战”法案。这一法案成为美国战后为建设“伟大社会”而颁布的一系列社会福利计划之一。截至1997年10月8日,大约一亿美国人享受社会经济福利。到1999年,大约还有六百七十万个家庭生活在人均年收入低于4000美金的贫困线以下。比如在缅因州,对三口之家的贫困家庭实施的最高福利补贴为每月461美金。

    (未完待续)

    注释:本文为《看得见的手——政府在命运多舛的中国工业革命中所扮演的角色》的上篇,作者感谢观察者网编辑马力和清华大学博士生王莉丽对英文原文的大力翻译协助工作,文一在原文和译文的基础上做了很多补充和修改。本文的基本论点和参考资料都基于文一的新书《伟大的中国工业革命:“发展政治经济学”一般原理批判纲要》,清华大学出版社,2016(网址:https://world.tmall.com/item/535482239543.htm?spm=0.0.0.0.sDNoZi&id=535482239543)。

    背景简介:本文作者为文一,美国联邦储备银行(圣路易斯分行)高级经济学家兼助理副行长,清华大学讲席教授。文章在2017年2月6日发于观察者网(),风云之声获授权转载。

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